Dans un environnement (notamment bancaire) soumis à de fortes exigences réglementaires, le pilotage rigoureux des contrôles internes est une nécessité. La mise en œuvre du contrôle de niveau 2 via Tenacy représente un levier structurant pour garantir la traçabilité, l’indépendance et la conformité des opérations.
Pourquoi un contrôle de niveau 2 ?
Le contrôle de niveau 2 répond à un impératif réglementaire : s’assurer que les contrôles ont bien été réalisés (niveau 1), de façon documentée, et qu’ils sont eux-mêmes revus et validés par une entité différente ou indépendante, souvent à des fins d’audit interne ou de supervision.
Niveau 1 : la réalisation
Un collaborateur exécute une tâche récurrente (TR), par exemple une revue des droits d'accès.
Une personne distincte valide (approuve) ou rejette ou cette tâche dans Tenacy.
Cela permet d’assurer que le contrôle a bien été effectué dans les délais et que les bonnes informations ont été fournies.
Niveau 2 : la revue indépendante
Un second niveau de contrôle est mis en place sous la forme d’une nouvelle TR dédiée dont le responsable est une tierce personne.
Cette tâche, décalée d’1 à 2 semaines par rapport à la tâche initiale, permet à un profil de supervision (souvent le RSSI ou un membre de l’équipe contrôle interne) de :
Vérifier que le contrôle de niveau 1 a bien été réalisé,
Approuver, commenter ou relancer si nécessaire,
Assurer une traçabilité complète dans la plateforme.
Un pilotage facilité par Tenacy
Tenacy permet de planifier, documenter et historiser ces deux niveaux de contrôle dans un même environnement :
Planification différée des tâches,
Séparation claire des rôles,
Archivage des validations et commentaires,
Suivi global dans les tableaux de bord pour préparer les audits.
✅ Bonnes pratiques :
Nommer clairement les tâches récurrentes pour refléter les niveaux (ex. : "Revue N2 – Contrôle accès").
Garder une traçabilité via les commentaires (l'onglet "Fil d'actualité") dans la TR de niveau 2.
Utiliser les relances automatiques si TR 1 n’a pas été complétée à temps.